4466666.com招商银行贵阳分行3宗违规遭罚 办资本项目收付越红线

发布日期:2019-10-18 19:13   来源:未知   阅读:

  中国经济网北京9月26日讯 国家外汇管理局贵州省分局近日公布的行政处罚信息公示表(贵汇罚〔2019〕3号)显示,招商银行股份有限公司贵阳分行(以下简称:“招商银行贵阳分行”)存在以下违法事实:违规办理资本项目收付行为,办理开户见证业务未审核签证,结售汇月报表数据错报。

  《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条规定:金融机构有下列情形之一的,4466666.com,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务: (一)办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的; (二)违反规定办理资本项目资金收付的; (三)违反规定办理结汇、售汇业务的; (四)违反外汇业务综合头寸管理的; (五)违反外汇市场交易管理的。

  《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条规定:有下列情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款: (一)未按照规定进行国际收支统计申报的; (二)未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的; (三)未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的; (四)违反外汇账户管理规定的; (五)违反外汇登记管理规定的; (六)拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的。猎豹股票大涨傅盛却说遇到了困难峆溶涴59沭鼠蝠盄啋棒湮模楷詢忒蹦抭